为进一步贯彻和落实证监会《证券公司流动性风险管理指引》要求，切实强化公司流动性风险管理能力，证券公司需要在集团层面建立通用的资产负债及流动性风险管理系统。 证券业资产负债管理产品作为证券公司流动性及流动性风险管理的数据汇集、集中监控和风险防控平台，成为全公司进行资产负债管理和防控流动性风险的重要工具。
用友金融资产负债管理系统全面助力广发证券建成全面的资产负债及流动性风险管理系统，成为全公司进行资产负债管理和防控流动性风险的重要工具，在风险可控的情况下实现经营效益的最大化和盈利的持续稳定增长。
此项目基于互联网平台下建设自有资金管理平台，创建了一个完整、专业、易扩展，并保证数据集中存储、安全封装和高效利用的信息系统。系统功能模块包括：现金管理，合同管理，流动性管理，资产负债管理，流动性风险管理，融资管理和定价管理七大模块。使用范围为广发证券资金总部，同时对各部门一定程度的开放、兼容和适用。
其中，最具特色的当属“资产负债规模及流动性指标预测”，该功能能够根据系统现有的净现金流和LCR/NSFR报表，算出一个月到一年的负债缺口或盈余，和一年以上缺口或盈余；也能根据理想状态下的LCR/NSFR报表，倒推将来需要增加或者减少的资金，成为广发证券规划、协调资金运转活动的最佳工具。另外，对于资产类和负债类的查询报表高达30多张，分别从存量、期限和业务等全方位查询系统中的数据，并能出具当天的头寸表和交易日报等。经过反复检验，本项目能做到数据及时、数据分析、数据准确。
用友金融证券业资产负债管理系统在设计和研发过程中充分考虑系统的灵活性和可扩展性，应对资产负债及流动性风险解决方案。通过本次建设建成资产负债管理体系、全面并满足监管要求的流动性管理体系、自有资金管理体系、内部资金转移定价管理体系以及全面的数据平台，成为广发证券进行资产负债管理活动所必须的决策支持系统。
