信息化需求
国泰君安证券着眼于公司的长远发展战略考虑，向国际上经营较好的证券公司的经营模式靠拢，与国际接轨，在2005年11月25日启动了区域资源整合试点工作。所谓区域资源整合，其主要目的是为了提高公司风险控制、成本控制以及营销能力。
国泰君安证券组织结构变革对财务管理提出了新的要求。例如前、后台分离，就是指前台营销与后台运营的管理分离，实现了两条线的垂直管理。同时，在另一维度上，按照组织结构必然还存在着横向的管理。因此，就要求财务管理必须适应这种矩阵式的管理模式。再例如，总部要实现对各营业部经纪业务的集中交易和清算，就必须要实时的拿到各个营业部的交易数据，同时拥有处理大量会计清算工作的能力，这一切都必须在信息系统的帮助下才能完成。
信息化建设
金融行业企业集团实施信息化建设的技术架构如下图所示。
应用效果
1、建立统一的核算体系，实现财务业务的有效集成
2、规范财务制度，统一核算规则
3、细化管理归口，支撑组织变革
4、统一清算业务规则，实现集中会计作业
5、强化公司内部控制，有效降低费用支出
6、实现费用预算联动控制
7、实时费用查询控制
8、对资本性支出的全过程控制
9、统筹资金规划，实现集中监控
10、统一资金账户管理与监控
11、统一资金计划与拨付，通过银企相连 完成网上自动结算
12、实现全成本管理，实现对外的服务价格管理，对内的全成本绩效管理
13、建立管理会计体系，将核算与管理会计分离，简化核算
