自成立以来，公司逐步形成了以证券经纪、承销保荐、证券自营、资产管理为基本架构的业务体系，同时建立了研究咨询、信息技术、资产存管、合规风控等强有力的业务支持与控制体系。申万宏源证券依靠规范的公司治理结构，坚持合规、稳健、创新的经营理念，奉行以人为本的企业文化，努力把公司打造成为管理规范、内控严密、运营安全、效益良好的现代一流金融企业。
公司自成立始，一直十分重视管理信息化建设，从成立之初就开始财务电算化的应用和推广工作。2001年起，就开始了同用友金融的紧密合作。2007年，为配合实行新会计准则，财务管理系统一期部分升级到财务系统新版本，解决了公司基本会计核算的需求。随着公司规模不断扩大，公司业务不断拓展，对财务管理的要求大大增加，2008年底和2010年又陆续进行二期及三期数智财务系统升级工作。
通过应用用友金融数智财务系统，我们取得了如下成果：
1、统一基础设置与会计核算
统一的基础设置是指所有单位的科目、会计期间、币种、凭证模版和报表格式等项目由公司总部制定统一的编码、名称等标准，并集中进行设置。这就避免了由于公司上下科目设置不一致，集团财务管理和各分支机构之间业务的对比分析和管理困难等问题。通过规范财务基础数据和核算处理流程，确保会计核算的统一，减少因财务人员对制度理解的不一致而导致的核算差异，通过软件系统的刚性控制提高了公司相关财务核算制度执行的有效性。
2、网上报销实现财务控制管理
总部、营业部的各种报销处理流程复杂，重要报销单据在异地流转，急需实现报销电子化，同时自动生成账务数据。对总部各部门、各分支机构进行费用管控，必须做到事前、事中的控制。 我公司从2008年底起上报销的正式推行，通过报账中心实现全行各种报销单据的填写，各级领导网上审核，自动生成会计凭证；各报销人员可以及时查询单据的审批情况；并严格按照公司财务制度的要求精心设定审批流程，这样网报在流转的过程中就不会遗漏哪位领导的审批，对财务报销起到了很好的内部控制作用。网上报销使以往的财务报销业务化整为零，高效利用用友软件这个工具，极大的降低了会计的工作量，使他们有更多的时间参与公司管理活动，为公司的发展献言献策。
3、集中式的财务管理
营业部的会计核算统一由总部进行，营业部不再安排财务人员，月末处理总部统一完成，自动生成各单位报表，节约了大量的人力成本，并确保财务核算的准确一致。
4、费用自动分摊，细化绩效考核
自分摊系统启用以来，我们减少了手工录入的工作，并提高了报表的准确性。原来月底出内管报表时都是总部发邮件通知，数据全部需要营业部手工录入，再自己进行核对。这样难免会有错误，复核的工作量也很大。分摊系统启用后，需要调整的营业部自己导入分摊单，总部分摊由总部导入不再需要营业部手工填写，经过审核后，月底在内管报表可以直接取数并通过审核公式自动审核，提高了工作效率。
5、净资本实时监控，提升风险防范
能够自动提供净资本计算所需的基础数据源，并保证基础数据的实时、真实、准确、完整、合规；对极少数系统无法自动采集的数据，经人工维护后，按规定时间自动完成净资本计算表。
6、BI强化财务分析
完成公司各类数据分析和图表编制工作，包括统计分析、多维分析、数据挖掘等多种功能。统计分析可以提供针对营业部、分公司、总公司状况与特点的层次业务统计分析，可以揭示业务中存在的问题，提升了公司的提升核心竞争力，实现了企业的战略价值。
7、薪酬电子化核算，有效控制人力成本
利用e-HR人力资源系统构建起一个总部与营业部都能够访问的人力资源信息数据库，按照单位的组织层级，授予相应的权限，对人员的基本信息进行全方位、深层次、多角度的查询与分析。
